- 國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,520萬港元
- 前創業板上市集團財務經理就香港證券及期貨事務監察委員會對他提出的內幕交易檢控被定罪
- 香港證券及期貨事務監察委員會對監管加密貨幣及集體投資計劃的回應
- 有關香港證券及期貨事務監察委員就上市事宜進行前置式監管的最新資訊
- 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
- 上訴法庭駁回針對香港證券及期貨事務監察委員會及市場失當行爲審裁處的上訴
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷招商證券(香港)有限公司前負責人員吳亦農的牌照18個月
- 香港聯合交易所有限公司通告-關于華多利集團有限公司進入除牌程序的第三階段
- 香港聯合交易所有限公司通告-關于中國泰豐床品控股有限公司(已委任臨時清盤人)取消上市地位
- 香港交易及結算所有限公司擬收購深圳金融科技服務公司
- 香港交易及結算所有限公司成立國際諮詢委員會
- 香港交易及結算所有限公司公布《戰略規劃2019-2021》
- 香港金融管理局公布2018年第4季中小企貸款狀况調查結果
- 香港金融管理局舉辦氣候債券倡議組織《香港綠色債券市場報告》發布會
- 香港個人資料私隱專員發表香港寬頻客戶資料庫遭入侵事件的調查報告
- 香港與內地基于《粵港澳大灣區發展規劃綱要》擴大航空運輸安排
- 香港保險業監管局歡迎《粵港澳大灣區發展規劃綱要》有關保險業的建議措施
- 美國證券交易委員會指控Cognizant Technology Solutions Corporation和兩名前高管涉嫌違反《反海外腐敗法》
- 美國證券交易委員會就精心策劃的微型公司股票欺詐提起訴訟
- 美國證券交易委員會建議將“初步試探”現代化改革擴展至所有發行人
- 一家公司就未注册的初始代幣發售的指控在向美國證券交易委員會自行申報後達成和解
- 美國證券交易委員會就微型空殼工廠欺詐對經紀人-經銷人及過戶代理人提起訴訟
- 美國證券交易委員會制止針對散戶投資者的南佛羅裏達州另類投資計劃
- 新加坡金融管理局與歐盟委員會就某些衍生品交易場所的共同方式發布聯合文告
- 破除“障眼法” 打出“組合拳” – 深圳證券交易所嚴厲打擊操縱業績行爲
- 開放創新服務大局深圳證券交易所全力支持粵港澳大灣區建設
- 中國首單含權地方政府債券在深圳證券交易所成功發行
- 英國金融行爲監管局發布關于2018年與英格蘭銀行就市場基礎設施諒解備忘錄運作的執行聲明
- 英國金融行爲監管局公布批發保險經紀人市場研究最終報告
- 英國金融行爲監管局就競爭法發布首次裁决
- 英國金融行爲監管局投資, 批發及專家監督部執行董事- Megan Butler就終結倫敦銀行同業拆息的進展在倫敦的投資協會發表演講重點
- 英國金融行爲監管局就應對歐洲證券和市場管理局關于差價合約産品及二元期權産品零售合同的臨時干預措施發表聲明
- 英國金融行爲監管局敦促未經認可的土地儲備計劃的受害人就返還資金與其聯繫
- 歐洲聯盟和國際證券監管機構歡迎數據轉移協議
- 澳大利亞證券及投資監察委員會就更新其負責任貸款的指引進行諮詢
- 澳大利亞證券及投資監察委員會尋求對違反公司法和金融服務法更嚴厲的懲罰措施
- 澳大利亞證券及投資監察委員對匯豐銀行澳大利亞有限公司遵守可强制執行承諾的結論
- 澳大利亞證券及投資監察委員會歡迎新的舉報法律
- 阿布扎比環球市場與澳大利亞證券與投資委員會簽署協議以加强合作
- 塞浦路斯證券交易委員會建議將加密資産活動納入打擊洗錢法
- 德國聯邦金融監管局擴大特別代表的任務
- 瑞士金融市場監督管理局關于數據處理的條例的輕微修訂
- 愛爾蘭中央銀行發布關于一家未經認可公司的警告
- 英國和美國當局就脫離歐盟後關于衍生品交易和清算延續性的聯合聲明
- 中國證券監督管理委員會關于就《證券基金經營機構管理人中管理人(MOM)産品指引(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
- 中國證券監督管理委員會關于就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(徵求意見稿)》及相關配套規則公開徵求意見的通知
- 美國聯邦儲備局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇員重返銀行業
- 視頻社交網絡應用程式 Musical.ly就違反兒童隱私法的指控同意與美國聯邦貿易委員會達成和解
- 上海證券交易所加速推進設立科創板幷試點注册制各項工作
年份：2019年
金融服務監管資訊 2019/02/15
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于公布新牌照表格及以電子形式提交周年申報表和通知書的强制性規定的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以凍結與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會撤銷年興行資産管理(亞洲)有限公司的牌照
- 原訟法庭駁回針對香港證券及期貨事務監察委員會提出的司法覆核申請
- 香港聯合交易所有限公司就建議修訂上市發行人提交文件的規定及《上市規則》其他非主要修訂刊發諮詢總結
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中國光纖網絡系統集團有限公司(清盤中)取消上市地位
- 香港金融管理局公布「全球金融創新網絡」就先導跨境測試發出邀請
- 香港金融管理局發出有關個人客戶遙距開戶的通函
- 香港金融管理局就銀行帳利率風險的常見問題發出通函
- 香港金融管理局發出有關遵守2018年《銀行營運守則》的自我評估通函
- 中國更新《中華人民共和國外商投資法(草案)》彰顯進一步擴大開放
- 美國證券交易委員會指控網絡游戲公司的創始人欺詐投資者
- 美國證券交易委員會指控蘋果公司前高級律師內幕交易
- 美國證券交易委員會指控Deloitte Japan違反審計師獨立規則
- 美國證券交易委員會延長有關可變年金和可變人壽保險合同的更新信息披露要求和計劃書摘要的規則制定建議的徵詢期
- 美國金融業監管局公布三項重大新風險監測和審查優先事項
- 新加坡金融管理局允許銀行延遲實施《電子支付用戶保護指南》
- 新加坡金融管理局對“匯款公司能否提供信貸”的公衆查詢作出回應
- 新加坡金融管理局成立公司治理諮詢委員會推動良好的公司治理
- 新加坡南洋理工大學與中國微衆銀行合設金融科技研究中心
- 英國金融行爲監管局啓動一般保險價值計量數據諮詢
- 英國金融行爲監管局提出鼓勵有效管治的新措施
- 英國金融行爲監管局概述如何使用臨時過渡權力
- 英國金融行爲監管局與歐洲證券和市場管理局及歐洲聯盟監管機構達成諒解備忘錄以便合作和交換信息
- 英國金融行爲監管局在資産管理市場研究之後發布新規則
- 英國金融行爲監管局對前基金經理Paul Stephany罰款
- 歐洲證券和市場管理局與英格蘭銀行就在沒有協議的情况下脫離歐洲聯盟承認英國中央交易對手和英國中央證券存管機構達成諒解備忘錄
- 澳洲證券及投資監察委員會宣布爲英國脫離歐洲聯盟作準備
- 國際證券事務監察委員會就有關可持續金融發展提出建議徵求公衆意見
- 英屬維爾京群島政府宣布通過立法解决歐洲聯盟對經濟實質問題的關注
- 尼日利亞財務彙報局發布尼日利亞2018年企業管治準則
- 阿聯酋阿布扎比全球市場就修訂反洗黑錢制度進行公衆諮詢
- 香港金融發展局就完善强積金制度發表報告
- 上海證券交易所就設立科創板幷試點注册制發出公開徵求意見的通知
金融服務監管資訊 2019/02/01
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新有關發行人年報內容審閱的結果
- 香港證券及期貨事務監察委員會公布革新其發牌程序的新措施
- 盧森堡法律要求設立公司實益擁有權登記册
- 德國聯邦金融監管局就《銀行分離法案》的解釋性指南進行諮詢
- 中國證監會就《合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者境內證券期貨投資管理辦法 (徵求意見稿)》及其配套規則公開徵求意見
- 香港金融管理局發出有關跟進錯誤轉帳的處理程序的通函
- 香港個人資料私隱專員提倡數據倫理道德價值及私隱管理問責
- 塞舌爾金融服務管理局提醒國際商業公司保存會計記錄
- 美國證券交易委員會就財務報告內部監控缺失指控四家上市公司
- 美國證券交易委員會對Woodbridge 龐氏騙局營運商取得10億美元的判决勝訴
- 新加坡交易所監管公司建議加强審計和業務估值規則
- 上海證券交易所發布《信用保護工具業務管理試點辦法》及配套規則
- 上海證券交易所通報2018年滬市上市公司信披違規處理情况
- 南非發布關于加密資産的諮詢文件
- 加拿大《商業法團法》修訂私營公司的實益擁有權的要求
- 俄羅斯央行宣布旨在提高莫斯科工業銀行金融穩定性的措施
- 歐洲銀行管理局就有關加密資産發表報告
- 歐洲中央銀行發布高級官員單一行爲準則
- 歐洲證券和市場管理局發布有關初始硬幣産品和加密資産的建議
- 歐洲聯盟現代化公司法規則以適應數字時代
- 歐洲聯盟通過電子通信改革
- 歐洲理事會同意投資公司新的監管框架
- 英國金融行爲監管局就加密資産指引進行公衆諮詢
- 南非金融業行爲監管局針對Wig Markets向公衆發出警告
- 香港公司注册處公布《2018年公司(修訂)(第2號)條例》關于變更內務管理的實施
- 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
- 香港特別行政區與內地簽署相互認可和執行民商事判决的安排
- 國際貨幣基金組織贊揚香港具備强大的緩衝空間及審慎的政策框架確保持續穩定
- 香港金融管理局發出有關巴塞爾委員會修訂的市場風險標準的通函
- 香港聯合交易所有限公司就建議修改上市委員會决定的覆核架構刊發諮詢總結
- 國際證券事務監察委員會發布關于上市發行人披露環境, 社會和管治事項的聲明
- 國際證券事務監察委員會發布協助審核委員會支持審計質量的良好實踐
- 倫敦證券交易所交易技術被ATOM 集團用于其AAX數字資産交易所
- 新加坡金融管理局修訂《收購及合幷守則》以明確兩級投票制股份結構公司的應用
- 新加坡金融管理局以違反監管叫停證券代幣發行
- 美國證券交易委員會緊急行動指控德州房地産開發商進行數百萬美元的欺詐行爲
- 香港市場失當行爲審裁處對中國金豐前行政總裁及相關人士因虛假交易施加制裁
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出有關經修改的財務申報表的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會, 香港交易及結算所有限公司及證券登記公司總會有限公司就無紙證券市場的模式展開聯合諮詢
- 新加坡交易所首席執行官羅文才在日經論壇上就建立數字資本市場的演講摘要
- 深圳證券交易所完善股票質押回購機制爲紓困創造良好市場環境
- 阿拉伯聯合酋長國證券和商品管理局啓動其資本市場可持續發展計劃
- 大型英國上市公司需要采用新的高層管理人員的薪酬透明度措施
金融服務監管資訊 2019/01/18
- 富衛人壽保險(百慕達)有限公司因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款240萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關開放式基金型公司的常見問題
- 香港證券及期貨事務監察委員會向三家經紀行發出限制通知書以禁止它們在與涉嫌市場失當行爲有關的客戶帳戶內作出上市衍生權證的買賣盤
- 香港證券及期貨事務監察委員會致持牌法團及有聯繫實體有關推出經優化的《業務及風險管理問卷》和新的網上綜合服務網站的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會與盧森堡金融業監管委員會就盧森堡與香港基金互認安排簽署備忘錄
- 香港金融管理局宣布實施《銀行業(證券化)守則》
- 香港金融管理局與中國人民銀行研究局、香港綠色金融協會合辦“綠色金融.香港機遇”主題活動
- 香港競爭事務委員會調查「香港海港聯盟」
- 十二家公司因未有將重要控制人登記册備存于注册辦事處被香港公司注册處檢控
- 香港通訊事務管理局檢討要約提供電訊服務的類別牌照
- 新加坡金融管理局推出新的7,500萬新元津貼資助以提升新加坡作爲企業融資中心的地位
- 英國金融行爲監管局宣布臨時許可制度的通知窗口已開放
- 英國金融行爲監管局就英國脫歐制定監管制度發布進一步的諮詢
- 英國金融行爲監管局就使用財務推廣向受監管公司發出信函
- 新加坡交易所與重慶市中新示範項目管理局合作加强與中國西部地區的聯繫
- 新加坡資訊通信媒體發展局推出加速數字化以惠及中小企業的舉措
- 中國首單知識産權資産支持證券在上海證券交易所成功發行
- 上海證券交易所發布《上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停複牌業務指引》的通知
- 深圳證券交易所修訂可轉債和可交換債券業務規則以多賬戶申購改爲單賬戶申購
- 深圳證券交易所發布停複牌指引維護市場公平交易秩序
- 深圳證券交易所對《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》 的回應
- 荷蘭公布低稅收司法管轄區名單以打擊避稅
- 塞浦路斯證券交易委員會就另類投資基金管理人指令的報告責任發布指引和說明
- 加拿大競爭局和國防建設局簽署協議以確保競爭性采購流程
- 加拿大私隱專員公署就個人信息同意制定了更完善的指引
- 菲律賓證券交易委員會要求就經修訂的初始硬幣發行建議規則提出意見
- 澳洲證券及投資監察委員會暫停Halifax Investment Services Pty Ltd的許可證
- 印度2018年公司(修訂)條例被2019年條例取代及延續
- 美國證券交易委員會在EDGAR黑客案件中指控黑客和數名交易員及相關個體
金融服務監管資訊 2019/01/04
- 香港聯合交易所有限公司更新有關企業管治規定的常問問題系列17
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關香港聯合交易所有限公司規管上市事宜表現的檢討報告
- 香港原訟法庭應香港證券及期貨事務監察委員會的申請命令鍋爐室騙徒向投資者作出賠償
- Ardon Maroon Fund Management (Hong Kong) Limited因干犯交叉盤交易相關缺失而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款800,000港元
- 香港交易及結算所有限公司2018年回顧
- 香港金融管理局譴責摩根大通銀行香港分行違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》幷處以罰款
- 香港個人資料私隱專員發表私營補習服務行業的個人資料系統視察報告鼓勵機構提升數據管治與顧客共享公平、尊重和互惠
- 摩根大通銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過1.35億美元與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會指控機器人投顧作出虛假披露
- 英國金融行爲監管局就桑坦德銀行處理客戶遺囑認證和喪親程序存在重大缺失處以罰款3280萬英鎊
- 香港交易及結算所有限公司優化交易所買賣産品特許證券商計劃
- 中國就《中華人民共和國外商投資法(草案)》 公開徵求意見
- 阿拉伯聯合酋長國發布外商直接投資法