金融服務監管資訊 2019/11/22

  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出新指引應對市場失當行爲
  • 新加坡金融管理局協助開發基于區塊鏈技術的多幣種支付原型網絡
  • UBS AG 因向客戶多收款項及相關內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款4億港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止馬善智重投業界
  • 香港聯合交易所有限公司發布有關修訂《公司章程細則》的常問問題
  • 歐洲聯盟理事會批准《歐盟與新加坡自由貿易協定》
  • 新加坡金融管理局完成“商業無界綫”平臺第一階段概念驗證
  • 新加坡金融管理局對UBS AG就其客戶顧問進行欺詐性交易處以1,120萬新元的民事罰款
  • 新加坡交易所監管公司說明對房地産投資信托首次公開售股階段的期望
  • 澳洲證券及投資監察委員會爲公司的舉報人政策制定指引
  • 中國進一步做好利用外資工作
  • 上海證券交易所關于對科創板發行上市申請中的信息披露不當行爲集中采取自律監管措施的答記者問
  • 上海證券交易所就科創板上市公司再融資相關業務規則公開徵求意見
  • 上海證券交易所關于嚴格規範ETF股票認購業務的答記者問
  • 深圳證券交易所平穩有序推進滬深300ETF期權上市工作
  • 深圳證券交易所嚴格參照减持新規監管ETF股票認購行爲
  • 阿布扎比國際金融中心發布新的雇傭條例和規則
  • 新加坡金融管理局就修改法規以規範認可交易平臺進行支付代幣的衍生品交易進行諮詢
  • 香港聯合交易所有限公司發布關于富貴鳥股份有限公司取消上市地位的通告
  • 香港聯合交易所有限公司發布關于國農控股有限公司取消上市地位的通告
  • 美國商品期貨交易委員會命令自營證券交易公司因參與操縱和欺詐性計劃以及欺詐行爲而支付創紀錄的6740萬美元
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金融服務監管資訊 2019/11/08

  • 中國推出措施促進跨境貿易投資便利化
  • 中國公布十六項推進粵港澳大灣區建設的一系列政策措施
  • 華晋證券資産管理有限公司因違反監管規定及內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款630萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就外間電子數據儲存發出指引
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就中國醫療網絡有限公司及其高層人員涉嫌未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
  • 香港證券及期貨事務監察委員會對虛擬資産交易平臺采取新方針
  • 香港證券及期貨事務監察委員會向香港宏僑投資有限公司發出限制通知書
  • 就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控香港電視網絡有限公司前職員因內幕交易被判入獄
  • 香港證券及期貨事務監察委員會禁止宋保君重投業界12個月
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對敏實集團有限公司前主席及多名前任董事的法庭命令
  • 香港金融管理局發出關于銀行應用人工智能的高層次原則的通函
  • 香港金融管理局就認可機構就采用大數據分析及人工智能的消費者保障發出通函
  • 香港金融管理局重點介紹一系列旨在促進香港金融科技生態環境的舉措
  • 香港交易及結算所有限公司與陝西省簽訂合作備忘錄
  • 香港交易所提升對海外公司來港上市的指引
  • 香港交易及結算所有限公司與上海有色網信息科技股份有限公司簽訂合作備忘錄
  • 英國金融行爲監管局落實爲按揭囚犯提供協助
  • 歐洲聯盟准許英國延遲脫歐
  • 澳洲證券及投資監察委員會延長投資組合持股披露的寬免
  • 中國人民銀行和國家市場監督管理總局聯合推動金融科技産品納入國家統一推行的認證體系
  • 深圳證券交易所就修訂上市公司股東股份質押公告格式答記者問
  • 深圳證券交易所就全面修訂行業信息披露指引答記者問
  • 深圳證券交易所發布資産支持證券臨時信息披露指引完善制度體系推動市場規範發展
  • 深圳證券交易所發布員工持股計劃信息披露指引
  • 深圳證券交易所新發布4個行業信息披露指引
  • 國際證券事務監察委員會發布有關載列管治關鍵場外衍生品數據內容的報告
  • 加拿大證券管理委員會建議更改審計師監督規則
  • 阿布扎比國際金融中心發布「應用程式介面」的監管指引
  • 阿布扎比國際金融中心與多倫多金融國際建立合作夥伴關係
  • 美國證券交易委員會建議就現代化股東議題提案規則進行修訂
FS_Regulatory_Update_JML_20191108