- 香港證券及期貨事務監察委員會副行政總裁及中介機構部執行董事梁鳳儀女士在”Hong Kong Conference 2019:首次公開招股的保薦人及對他們的規管”的演說重點
- 香港聯合交易所有限公司宣布收回審批GEM上市申請的轉授權力的生效日期幷發布相關的《GEM上市規則》修訂
- 中國人民銀行和國家外匯管理局進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場
- 香港聯合交易所有限公司發布關于長港敦信實業有限公司取消上市地位的通告
- 美國證券交易委員會制止涉嫌17億美元的未注册數字代幣發行
- 美國證券交易委員會指控18名交易商參與3,100萬美元的股票操縱計劃
- 美國證券交易委員會建議對豁免申請程序進行修訂
- 英國金融行爲監管局就英國脫離歐洲聯盟爲公司確立最新預期目標
- 英國金融行爲監管局對德利萬邦(歐洲)有限公司處罰1,540萬英鎊
- 英國金融行爲監管局采取行動保護采用汽車財務的消費者
- 英國金融行爲監管局宣布有關氣候變化和綠色金融的未來工作
- 歐洲證券和市場管理局對監管協作采用濫用市場監管標準
- 上海證券交易所修改完善紀律處分、覆核及聽證相關規則
- 上海證券交易所關于滬倫通業務中境外證券經營機構在境內市場資産餘額上限計算範圍的問答
- 中國自然資源部與深圳證券交易所簽署戰略合作框架協議
- 歐洲證券及市場管理局和澳洲證券及投資監察委員會就基準進行合作
- 澳洲證券及投資監察委員會發布關于依賴信息披露有效性的報告
- 澳洲證券及投資監察委員會提供財務顧問合規計劃的責任豁免
- 新加坡交易所監管公司加强與新加坡測量師和估價師學會的合作
- 中國和新加坡推出新舉措促進金融機構在彼此市場中的擴展
- 新加坡金融管理局和中國銀行保險監督管理委員會加强監管合作
- 香港證券及期貨事務監察委員會對香港電視網絡有限公司前職員展開內幕交易檢控
- 美國國稅局發布有關虛擬貨幣徵稅的附加指引
FS_Regulatory_Update_JML_20191025
- 澳洲證券及投資監察委員會發布關于董事和高級職員監督非金融風險的報告
- 歐洲銀行管理局就其建議創建一個簡單,透明和標準化的合成型資産證券化框架進行諮詢
- 英國金融行爲監管局確認某些本質上具有非流動性資産投資開放式基金的新規定
- 英國金融行爲監管局根據臨時過渡權力更新其指示
- 瑞士金融市場監督管理局指出海航集團違反披露責任的規則
- 新西蘭金融市場管理局徵求對有關具有責任的投資産品的意見
- 香港交易及結算所有限公司擴大收市競價交易時段覆蓋的證券
- 香港交易及結算所有限公司公告不繼續進行對倫敦證券交易所集團有關要約
- 香港保險業監管局授權首間經快速通道申請的非人壽虛擬保險公司
- 香港聯合交易所有限公司更新上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評雅士利國際控股有限公司違反《上巿規則》
- 兩家汽車製造商就誤導投資者的指控支付4,000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
- 康寶萊營養有限公司就誤導投資者的指控支付2,000萬美元與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會命令區塊鏈公司爲未注册的數字代幣初始發行支付2400萬美元的罰款
- 美國證券交易委員會通過新規則容許所有發行人采用“初步試探” 規則
- 美國證券交易委員會宣布簡化 “沃爾克規則”
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止一名新鴻基投資服務有限公司前持牌代表重投業界30個月
- SEAVI Advent Ocean Private Equity Limited遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款100萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對匯創控股有限公司前主席及執行董事的取消資格令
- 證券及期貨事務監察委員會就優化投資者賠償制度發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出適用于管理投資于虛擬資産的投資組合的持牌法團的條款及條件
- 香港證券及期貨事務監察委員會尋求對圓美光電有限公司的主席及董事會成員作出賠償令和取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會建議規管公衆基金的受讬人和保管人
- 香港證券及期貨事務監察委員會向一家經紀行發出限制通知書凍結與涉嫌違反責任的某法團人員有關的多個客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關《證券保證金融資活動指引》的《常見問題》
- 香港證券及期貨事務監察委員會收購及合幷委員會裁定布羅德福國際有限公司不得從要約價扣除股息
- 深圳證券交易所修訂ETF實施細則推動其ETF市場健康發展
FS_Regulatory_Update_JML_20191011