金融服務監管資訊 2019/09/27

  • 法國金融市場管理局就在公開要約的情况下實施强制收購少數股東股份和公平意見的條件展開公衆諮詢
  • 澳洲證券及投資監察委員會制定産品干預令禁止短期信貸模式以保護消費者免受掠奪性信貸
  • 加拿大證券管理局提出八項舉措以减輕投資基金的監管負擔
  • 歐洲聯盟金融監管機構强調潜在不穩定根源的風險
  • 英國金融行爲監管局加大力度確保企業爲無協議脫離歐洲聯盟做好準備
  • 瑞士金融市場監督管理局公布“穩定幣”指引
  • 香港保險業監管局開始直接規管保險中介人
  • 「東亞及太平洋地區中央銀行會議」發表研究報告《金融基準改革的影響》
  • 香港金融管理局與國際結算銀行簽訂「國際結算銀行創新樞紐」轄下香港中心的運作協議
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責中國環保能源投資有限公司前執行董事項亮先生違反和解協議及上市委員會指令
  • 香港聯合交易所有限公司發布關于太平洋恩利國際控股有限公司取消上市地位的通告
  • 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴數碼通電訊有限公司違法直接促銷罪名成立
  • 美國證券交易委員會指控Prudential附屬公司誤導基金爲Prudential Financial Inc.帶來數百萬美元的稅務優惠
  • 三家Raymond James公司同意就收取零售投資者不當收費的指控支付1500萬美元與美國證券交易委員會達成和解
  • 美國證券交易委員會指控羅兵咸永道會計師事務所違反審計師獨立規則幷從事不當專業行爲
  • 美國證券交易委員會通過《多德-弗蘭克法案》第七章的新規則和修訂
  • 泰國證券交易所與泰國國家電力局簽署諒解備忘錄以促進電力批發市場
  • 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止葉鋒重投業界
  • 香港證券及期貨事務監察委員會取得針對蓮和醫療健康集團有限公司前執行董事的取消資格令
  • 香港證券及期貨事務監察委員會在市場失當行爲審裁處就涉嫌對美維控股有限公司股份進行的內幕交易展開研訊程序
  • 香港證券及期貨事務監察委員會的新《證券保證金融資活動指引》將于2019年10月4日生效
  • 深圳證券交易所與匈牙利布達佩斯交易所簽署合作諒解備忘錄
  • 深圳證券交易所穩步推進知識産權證券化
  • 國際證券交易所聯會公開回應歐洲證券和市場管理局就市場數據收費和泛歐綜合交易記錄帶的諮詢文件幷强調競爭的問題
FS_Regulatory_Update_JML_20190927

 

金融服務監管資訊 2019/09/13

  • 中國取消合格境外投資者(QFII/RQFII)投資額度限制擴大金融市場對外開放
  • 香港交易及結算所有限公司公布有關對倫敦證券交易所集團公司可能作出要約的聲明
  • 香港上海匯豐銀行有限公司因違反電話錄音規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款210萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會禁止張釗洪重投業界兩年
  • 香港金融管理局提醒市民小心保護敏感個人資料
  • 新加坡交易所深化與重慶合作推動資本流動幷協助中國中西部企業融資
  • 新加坡金融管理局邀請申請數碼銀行執照
  • 中國人民銀行印發《金融科技 (FinTech) 發展規劃 (2019—2021年)》
  • 阿布扎比國際金融中心發布有關數字證券的詳細指引
  • 中國發布《非上市公司非公開發行可轉換公司債券業務實施辦法》
  • 荷蘭加密運營商應爲荷蘭中央銀行的監管做準備
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于推出關鍵風險指標平臺致持牌法團的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于向香港金管局交易資料儲存庫就場外衍生工具交易作出彙報-技術規格更新致持牌法團的通函
  • 香港金融管理局就個人貸款業務的信用風險管理指引發出通函
  • 香港按證保險有限公司宣布推出「八成信貸擔保産品」新紓緩措施
  • 香港交易及結算所有限公司將推出印度盧比貨幣期貨合約
  • 香港交易及結算所有限公司擬投資數據科技公司
  • 香港交易及結算所有限公司與中國平安保險集團簽訂合作備忘錄
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責山東墨龍石油機械股份有限公司, 幷譴責或批評該公司數名前任董事違反《上市規則》及╱或《董事承諾》, 幷譴責該公司數名前監事違反《監事承諾》
  • 香港保險業監管局發表持牌保險代理人及持牌保險經紀操守守則諮詢總結
  • 美國證券交易委員會指控Bitqyck Inc.及其創始人就未注册發行幷運營未注册的數字資産交易所詐騙投資者
  • 美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會指控期權清算公司未能建立和維護適當的風險管理政策
  • 歐洲證券和市場管理局加强對投資基金的流動性壓力測試
  • 澳洲證券及投資監察委員研究報告强調按揭經紀和房屋貸款改革的重要性
  • 澳洲證券及投資監察委員對向2家銀行使用不公平的合同條款提起訴訟
  • 澳洲證券及投資監察委員會對外國金融服務提供者延長寛免措施
  • 上海證券交易所通報近期上市公司運行情况
  • 上海證券交易所就發布《上海證券交易所科創板上市公司重大資産重組審核規則(徵求意見稿)》答記者問
  • 首批商品期貨ETF將在深圳證券交易所發行上市
  • 深圳證券交易所與與韓國交易所簽署市場監察研討合作備忘錄
  • 深圳證券交易所債市積極服務粵港澳大灣區建設
  • 日本大阪證券交易所對花旗集團日本子公司實施紀律處分
  • 加拿大皇家銀行和多倫多道明銀行就外匯合規失誤的指控支付超過2,400萬加元與加拿大安大略省證券委員會達成和解
  • 馬耳他金融服務管理局發布其2019-2021年戰略計劃
  • 泰國證券交易所與國際金融公司簽署諒解備忘錄以推動泰國資本市場實現可持續發展

FS_Regulatory_Update_JML_20190913