金融服務監管資訊 2019/08/30

  • 泰國證券交易所歡迎泰國首只恒生指數衍生權證
  • 香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署就加强合作打擊金融罪行簽訂諒解備忘錄
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出致持牌法團關于管理基金的流動性風險的通函
  • 香港證券及期貨事務監察委員會禁止李國棟重投業界八個月
  • 高等法院就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控延長臨時强制令以凍結創業板股份的涉嫌操縱者的資産
  • 香港金融管理局發出關于延長非中央結算衍生工具保證金規定的最後實施階段1年的通函
  • 香港金融管理局就繼《操守準則》第5.1段修訂後更新開戶規定
  • 香港金融管理局爲銀行提供的流動資金安排架構
  • 香港交易及結算所有限公司就改善證券市場微結構的建議諮詢市場意見
  • 香港聯合交易所有限公司發布關于沈機集團昆明機床股份有限公司取消上市地位的通告
  • 香港聯合交易所有限公司發布關于浙江展望股份有限公司取消上市地位的通告
  • Cantor Fitzgerald&Co. 與BMO Capital Markets Corporation就不當處理美國預托憑證的指控與美國證券交易委員會達成和解
  • 美國證券交易委員會指控ICO Rating未有披露其收取報酬以兜售數字資産
  • 美國證券交易委員會指控RSM US LLP 違反審計師獨立規則
  • 英國金融行爲監管局同意分階段實施强客戶身份驗證計劃
  • 英國金融行爲監管局敦促索賠管理公司提高廣告標準
  • 新加坡加密貨幣與區塊鏈行業協會就數碼資産行業的操守準則推出爲期四周的公衆諮詢
  • 中國公布將深圳建設成社會主義先行示範區
  • 中國推出金融業對外開放新措施
  • 中國證券監督管理委員會發布《境外證券期貨交易所駐華代表機構管理辦法》
  • 澳洲證券及投資監察委員采取行動導致安聯澳洲保險有限公司退還超過800萬澳元的消費者信貸保費和費用
  • 澳洲證券及投資監察委員更新氣候變化相關信息的披露指引
  • 澳洲證券及投資監察委員建議禁止向零售客戶出售二元期權和限制銷售差價合約
  • 上海證券交易所關于科創板開市首月情况的答記者問
  • 上海證券交易所通報2019年上半年上市公司信披違規處理情况
  • 深圳證券交易所通報2019年以來上市公司違規處分情况
  • 加拿大證券管理委員會發布關于氣候變化相關信息披露的指引
  • 塞浦路斯證券交易委員會就投資者補償基金額外現金緩衝的處理提供指引
FS_Regulatory_Update_JML_20190830

金融服務監管資訊 2019/08/16

  • 香港證券及期貨事務監察委員會就借殼上市及殼股活動發出聲明
  • 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止塗冰重投業界
  • 香港金融管理局公布「銀行業開放應用程式介面框架」的實施進度及未來計劃
  • 香港交易及結算所有限公司歡迎滬深港交易所就WVR公司啓動相關規則修訂
  • 香港交易及結算所有限公司推出美元計價倫敦金屬期貨小型合約拓展倫敦金屬交易所亞洲時區交易
  • 香港交易及結算所有限公司計劃于2019年9月16日推出每周指數期權
  • 香港聯合交易所有限公司刊發有關借殼上市及其他殼股活動等諮詢總結維持幷提升香港市場質素及穩健持續發展
  • 香港聯合交易所有限公司宣布科創板A+H公司股票納入滬深港通股票範圍安排
  • 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責萬成金屬包裝有限公司前控股股東梁建恒先生違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
  • 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責奧瑪仕國際控股有限公司數名現任董事違反《上市規則》及《董事承諾》
  • 香港聯合交易所有限公司刊發諮詢文件建議將有關首次公開招股及上市發行人的一般豁免及原則編納成規幷對《上市規則》作若干非主要修訂
  • 前房地産投資信托基金經理和高管支付超過6000萬美元以解决美國證券交易委員會的指控
  • 美國證券交易委員會建議S-K規則的商業, 法律訴訟和風險因素披露與時幷進
  • 英國金融行爲監管局就企業公平對待弱勢客戶的指引展開諮詢
  • 英國金融行爲監管局就銷售非建議的養老金失誤對標準人壽保險有限公司處罰3000萬英鎊
  • 英國金融行爲監管局宣布延長其使用臨時過渡權力
  • 英國金融行爲監管局明確說明當前加密資産的規則
  • 歐洲證券和市場管理局就零售基金的績效費指引進行諮詢
  • 歐洲證券和市場管理局落實貨幣市場基金的壓力測試要求
  • 新加坡和肯尼亞建立合作開發數字基礎設施
  • 新加坡金融管理局發布加强金融業網絡復原力的新規則
  • 新加坡金融管理局推出快捷沙盒以加快創新金融服務的測試
  • 中國人民銀行有關負責人介紹相關金融業開放措施
  • 上海證券交易所和深圳證券交易所發表2019年第二季度股票質押回購風險分析報告
  • 澳洲證券及投資監察委員就關于公司舉報人政策的新指引展開諮詢
FS_Regulatory_Update_JML_20190816