- 澳洲證券及投資監察委員會建議禁止主動電話銷售人壽保險和消費者信貸保險
- 塞浦路斯證券交易委員會與塞浦路斯注册會計師協會簽署諒解備忘錄
- 歐洲證券和市場管理局根據《招股章程條例》就披露指引進行諮詢
- 美國商品期貨交易委員會發布命令裁决韓國交易所作出虛假和誤導性認證
- 香港證券及期貨事務監察委員會禁止宋鵬重投業界十個月
- 許國標因非法賣空遭香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷牌照
- 李氏證券有限公司因內部監控缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款520,000港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會譴責寶新證券有限公司幷處以罰款120萬港元和暫時吊銷其現任及前任負責人員的牌照
- 香港法院就香港證券及期貨事務監察委員會提出的無牌活動檢控案件定出審前覆核日期
- 香港金融管理局發出關于杠杆比率對客戶結算衍生工具的處理方法及修訂杠杆比率披露規定的通函
- 香港金融管理局發布關于儲值支付工具業界的洗錢及恐怖分子資金籌集風險評估報告
- 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責及批評中國再生醫學國際有限公司及其十二名現任及前董事違反《GEM上市規則》及《董事承諾》
- 香港個人資料私隱專員于新加坡舉行的2019年亞洲私隱論壇就數據管治合規、問責和數據道德發表演說摘要
- 保險業監管局就轉授權力予金融管理專員簽訂《諒解備忘錄》
- 美國證券交易委員會指控會計師和其朋友參與內幕交易計劃
- 美國商品期貨交易委員會和證券交易委員會就將證券期貨保證金要求與類似金融産品要求保持一致的聯合建議尋求公衆意見
- 美國證券交易委員會官員發布聲明强調市場參與者在進入倫敦銀行同業拆息過渡期要考慮的風險
- 美國證券交易委員會和北美證券管理協會闡釋《證券法》在機會區投資中的應用
- 野村證券國際公司向被誤導的債券客戶支付2500萬美元以解决美國證券交易委員會的指控
- 美國商品期貨交易委員會和日本金融廳就美國和日本某些相若的衍生品交易場所發表聯合聲明
- 英國金融行爲監管局宣布匯豐銀行爲受過往債務催收行爲影響的客戶延長賠償計劃
- 歐洲證券和市場管理局就産品干預措施的應用警告差價合約供應商
- 歐洲證券和市場管理局發布有關在歐洲的金融科技公司發牌的報告
- 歐洲證券和市場管理局就市場數據及股票交易紀錄匯總單展開諮詢
- 新加坡交易所監管公司要求除牌要約公平合理且收購方及其夥同方不參與股東投票
- 新加坡交易所監管公司就建議加强證券市場競價機制進行諮詢
- 中國尋求關于《優化營商環境條例 (徵求意見稿)》的公衆意見
- 上海證券交易所就公司債券發行人2018年年度報告情况答記者問
- 上海證券交易所貫徹落實設立科創板幷試點注册制司法保障意見
- 上海證券交易所發布《科創板上市公司信息披露工作備忘錄》及配套公告格式指引
- 深圳證券信息有限公司加入國際指數行業協會
- 中國進出口銀行金融債券首次登陸深圳證券交易所
- 澳洲證券及投資監察委員會就干預短期信貸制止消費者受到損害的建議進行諮詢
- 澳洲證券及投資監察委員會發現主要銀行和貸款機構銷售的消費者信用保險存在不可接受的銷售行爲, 不良産品設計和重大補救費用
- Caldwell Investment Management Ltd. 就違反交易執行規則的指控支付180萬加元與加拿大安大略省證券委員會達成和解
- 比利時金融服務和市場管理局授權歐洲貨幣市場協會作爲歐洲銀行同業拆息基準的管理者
- 阿布扎比國際金融中心與阿治曼土地和房地産監管部門合作以加强阿布扎比與阿治曼之間的經濟融合
- 泰國證券交易委員會就修訂定期基金規則的建議尋求公衆意見
- 香港證券及期貨事務監察委員會收購及合幷委員會裁定不就取得馬鞍山鋼鐵股份有限公司股權的建議交易寬免全面要約責任
- 康宏環球控股有限公司前執行董事及經紀行總經理在香港證券及期貨事務監察委員會與廉政公署采取行動後被檢控
- 中國銀行保險監督管理委員會延續對香港再保險業的優惠措施
- Facebook Inc.與美國證券交易委員會和聯邦貿易委員會達成和解協議
- 中國落實關于進一步擴大金融業對外開放的有關舉措
- 科創板首批25家公司在上海證券交易所上市
- 上海證券交易所就科創板開市初期交易制度的答記者問
- 上海證券交易所科創板50成份指數即將發布
FS_Regulatory_Update_JML_20190726
- 澳洲證券及投資監察委員開始實施公司內部舉報人保護的新制度
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關董事在考慮企業收購或出售項目時的操守及責任的聲明
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于修訂《操守準則》第5.1段的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于透過遙距程序與海外個人客戶建立業務關係的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會終身禁止高盛(亞洲)有限責任公司前負責人員Tim Leissner重投業界
- 中華人民共和國財政部、中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽署關于審計工作底稿的三方合作備忘錄
- 時富商品有限公司及時富證券有限公司因不當處理客戶款項遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款630萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出致中介人關于保障客戶資産新措施的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評中民資産管理(香港)有限公司違反《收購守則》
- 香港金融管理局與香港證券及期貨事務監察委員會就對場外衍生工具交易結算責任所涉及的金融服務提供者名單進行年度更新發表諮詢總結
- 香港金融管理局歡迎國際結算銀行在香港設立「創新樞紐中心」
- 香港金融管理局與Autorité de Contrôle Prudentiel et de Résolution加强金融科技合作
- 香港金融管理局發表有關首次公開招股相關交易的申報處理的常見問題
- 香港交易及結算所有限公司完成收購融匯通金科技有限公司
- 香港交易及結算所有限公司將擴大收市競價交易時段産品覆蓋範圍至所有股本證券及基金
- 香港交易及結算所有限公司將于8月推出美元計價倫敦金屬期貨小型合約
- 香港聯合交易所有限公司發布關于飛克國際控股有限公司(連同其附屬公司)進入除牌程序的第三階段的通告
- 香港聯合交易所有限公司發布關于睿鋒集團控股有限公司取消上市地位的通告
- 香港聯合交易所有限公司宣布上市委員會决定的覆核架構變動
- 香港保險業監管局發表向持牌保險中介人施加罰款指引的諮詢總結
- 香港競爭事務委員會就裝修工程合謀案件入禀競爭事務審裁處
- 美國道富銀行就多收未經披露客戶費用的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 美國商品期貨交易委員會命令美林大宗商品公司就貴金屬期貨的欺詐, 操縱和企圖操縱的指控支付大約2500萬美元
- 英國金融行爲監管局, 美國證券交易委員會和美國商品期貨交易委員會發布關于信用衍生品市場機會型策略的聯合聲明
- 英國金融行爲監管局證實認可全球外匯守則和英國貨幣市場守則
- 英國金融行爲監管局啓動對信貸信息市場的檢討
- 英國金融行爲監管局建議禁止向零售消費者銷售加密衍生品
- 英國金融行爲監管局確認永久限制向零售消費者銷售差價合約和差價合約相關的期權
- 歐洲證券和市場管理局發表關于德國, 西班牙, 保加利亞, 丹麥, 拉脫維亞和希臘的産品干預措施的意見幷終止延長産品干預措施的臨時禁令
- 歐洲證券和市場管理局就金融市場注重短期表現展開諮詢
- 歐盟委員會發布指引以改善企業如何報告與氣候相關的信息幷歡迎有關氣候融資報告
- 新加坡金融管理局將發放多達五個數碼銀行執照
- 新加坡交易所推出亞洲首個上市衍生品組合壓縮服務
- 上海證券交易所啓動科創板發行上市保薦業務現場督導
- 上海證券交易所與日本交易所集團啓動中日ETF互通
- 深圳證券交易所提升資本市場服務功能助力中小企業創新發展
- 深圳證券交易所完成2018年固定收益産品年報審核
- 深圳證券交易所完成對上市公司信息披露考核工作
- 深圳證券交易所與白俄羅斯交易所簽合作諒解備忘錄
- 深圳證券交易所繼續依法從嚴實施重大違法强制退市
- 澳洲證券及投資監察委員會就技術和營運應變能力的市場誠信規則建議進行諮詢
- 澳洲證券及投資監察委員會就行使新産品干預權力展開諮詢
- 澳洲證券及投資監察委員會批准《銀行業務守則》的更新
- 澳洲證券及投資監察委員會就向澳洲投資者提供基金管理服務的外國供應商給予寬免展開諮詢
- 澳洲證券及投資監察委員會爲某些澳洲金融服務牌照申請提供新指引
- 澳洲證券及投資監察委員會因 iBosses Corporation Limited 未能提交財務報告限制其使用披露豁免權利
- 金融行動特別工作組發布基于風險評估機制的監管虛擬資産和虛擬資産服務提供商的指引
- 國際證券事務監察委員會敦促主管機關使用現有標準解决網絡風險
- 國際證券事務監察委員會探討公司債券市場在承受壓力情况下的流動性
- 上海證券交易所宣布科創板首批公司上市安排
- 中國發布關于地方國有企業發行外債申請備案登記有關要求的通知
- 中國發布《鼓勵外商投資産業目錄(2019年版)》
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