金融服務監管資訊 2019/04/26

  • 市場失當行爲審裁處就香港證券及期貨事務監察委員會提起的研訊程序對富士高實業控股有限公司、其行政總裁及首席財務總監因未有及時披露內幕消息處罰款合共150萬港元
  • 天元資本有限公司因無抵押賣空而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款120萬港元
  • 香港證券及期貨事務監察委員會禁止國信證券(香港)經紀有限公司前負責人員重投業界十個月
  • 香港金融管理局與證券及期貨事務監察委員會采取協調方法監管銀行及持牌法團
  • 香港金融管理局就推出分層帳戶服務發出通函
  • 香港金融管理局與中國出口信用保險公司簽署促進基建融資諒解備忘錄
  • 美國證券交易委員會指控前Woodbridge Group of Companies LLC投資董事欺詐
  • 一家矽谷公司就美國證券交易委員會對其向投資者虛報收益的欺詐指控達成和解
  • 新加坡金融管理局譴責Tan Choon Wee先生在資本市場服務牌照申請中遺漏資料及未能履行其職責及擔任行政總裁及董事職務
  • 新加坡金融管理局對零售債券的查詢作出回應
  • 新加坡銀行金融學院-新加坡金融管理局研究確定更具競爭力的金融業工作人員所需的的技能
  • 英國金融行爲監管局更新英國延後脫離歐洲聯盟
  • 英國金融行爲監管局制定2019/20年度的優先事項
  • 英國金融行爲監管局首席執行官Andrew Bailey 就未來的金融行爲監管在倫敦彭博社的演講重點
  • 中國金融期貨交易所進一步調整股指期貨交易規則
  • 澳洲證券及投資監察委員會提醒部分澳洲金融服務牌照持牌人違反海外法律
  • 澳洲證券及投資監察委員會調查顯示創新融資平臺的持續發展
  • 就澳洲證券及投資監察委員會的調查花旗集團向客戶退款超過300萬澳元
  • 澳洲證券及投資監察委員會提醒受托人關于保護退休金法律幷爲消費者提供指導
  • 新西蘭修改理財諮詢監管法規
  • 德國聯邦金融監管局與英國審慎監管局和金融行爲監管局簽署新的諒解備忘錄以規範英國脫歐後的監管合作
  • 意大利金融市場監管局批准2019-2021三年戰略計劃
  • 阿拉伯聯合酋長國阿布扎比全球市場提升反洗錢制度以加强監督規管
  • 荷蘭金融市場管理局采取國家措施禁止二元期權幷限制差價合約的營銷或銷售
  • 瑞士金融市場監督管理局加入綠色金融體系網絡
  • 加拿大證券管理局與英國金融行爲監管局簽署合作協議
  • 美國商品期貨交易委員會指控外匯交易公司和負責人參與7500萬美元的欺詐行爲
  • 中國和日本在上海中日資本市場論壇簽署交易所交易基金互通合作協議
  • 歐洲銀行管理局發布關于電子貨幣代理商和分銷商的通行證通知性質的意見
  • 香港按揭證券有限公司與中國出口信用保險公司簽訂有關基建融資合作《諒解備忘錄》
  • 開曼群島啓動有關修訂證券法的公衆諮詢
  • 香港個人資料私隱專員發布本港商場會員計劃的循規審查報告
  • 瑞士證券交易所和上海證券交易所簽署更新的諒解備忘錄
  • 上海證券交易所發布其《2018年度社會責任報告》
  • 深圳證券交易所和泰國證券交易所簽署有關中小企業資本市場服務諒解備忘錄
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金融服務監管資訊 2019/04/12

  • 香港證券及期貨事務監察委員會發布最新的收購通訊
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關證券保證金融資的諮詢總結
  • DBA電訊(亞洲)控股有限公司前董事就香港證券及期貨事務監察委員會提出的檢控被裁定發出虛假或具誤導性公告罪成
  • 香港證券及期貨事務監察委員會對法律顧問展開內幕交易檢控
  • 香港證券及期貨事務監察委員會就加强綠色基金或環境、社會及管治基金的披露發出指引
  • 香港證券及期貨事務監察委員會公開批評郭子華違反《收購守則》
  • 國際金融公司與香港金融管理局達成突破性協議加强對綠色及可持續金融的承諾
  • 香港金融管理局宣布推出「銀行專業資歷架構-信用風險管理」
  • 香港金融管理局就《合資格延期年金保單指引》發出通函
  • 香港金融管理局發出第4個虛擬銀行牌照
  • 香港保險業監管局刊登符合扣稅資格的延期年金産品名單
  • 香港個人資料私隱專員發表題爲「在數碼世代使用個人資料」的演講重點
  • 源于香港個人資料私隱專員公署接獲的投訴保險代理人未得同意下使用個人資料作直接促銷罪名成立
  • 美國證券交易委員會和英國金融行爲監管局簽署更新的監管合作安排
  • 美國證券交易委員會指控Fresenius Medical Care AG & Co KGaA 違反《反海外腐敗法》
  • 美國證券交易委員會指控矽谷初創公司前首席執行官欺騙投資者
  • 美國證券交易委員會的創新和金融技術戰略中心發布數字資産的“投資合同”分析框架
  • 美國證券交易委員會指控運輸公司管理人員會計欺詐
  • 美國證券交易委員會指控前SeaWorld Associate Inc.首席法律顧問內幕交易
  • 美國證券交易委員會對15名未注册經紀人參與非法發行微型公司股票提起訴訟
  • 歐洲委員會和新加坡金融管理局落實加强跨境衍生産品交易
  • 柬埔寨和新加坡加强金融科技創新的合作
  • 英國金融行爲監管局對高盛國際的交易報告失誤罰款3430萬英鎊
  • 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下的公司最終規則
  • 英國金融行爲監管局確認永久禁止向零售消費者銷售二元期權
  • 英國金融行爲監管局開始規管索賠管理公司
  • 英國金融行爲監管局市場及批發政策總監Edwin Schooling Latter 就有效管治在倫敦證券交易所發表演講重點
  • 上級審裁處發布有關英國金融行爲監管局處罰Linear Investments Limited的裁决
  • 英國金融行爲監管局發布訪問和下載其金融工具透明度系統文檔的說明
  • 英國金融行爲監管局警告一般保險公司未能考慮向消費者提供的産品和服務的價值
  • 英國金融行爲監管局對渣打銀行因反洗錢監控不力罰款1.022億英鎊
  • 深圳證券交易所就發布《關于調整債券上市期間交易方式有關事項的通知》答記者問
  • 深圳證券交易所就發布信用保護工具業務指引和合約業務指南答記者問
  • 粵港澳大灣區系列指數發布助力大灣區高質量發展
  • 上海證券交易所關于科創板企業受理情况的答記者問
  • 歐洲證券和市場管理局關注新的《國際財務報告準則》和非財務信息
  • 歐洲證券和市場管理局發布關于中央交易對手利益衝突管理指引的翻譯文本
  • 歐洲證券和市場管理局更新關于金融工具市場法規數據報告的問答
  • 澳洲證券及投資監察委員會發布關于消費者混淆不同類型財務建議的報告
  • 澳大利亞審慎監管局和澳洲證券及投資監察委員會發布全球領先的人壽保險數據
  • 澳洲證券及投資監察委員會重新發布外國金融服務提供商的實用指引
  • 澳洲證券及投資監察委員會對批准新法律以保護金融服務消費者表示歡迎
  • 英國金融行爲監管局和澳洲證券及投資監察委員會同意加强英國在脫歐後的合作
  • 國際證券事務監察委員會發布行爲觀察報告旨在加强保護散戶投資者
  • 塞浦路斯證券交易委員會就合規人員年度報告和內部審計報告發布通函
  • 塞浦路斯證券交易委員會概述2019年的主要優先事項和監督活動
  • 意大利金融市場監管局發布關于英國在脫離歐洲聯盟後保護在意大利經營的英國中介機構投資者的通函
  • 阿拉伯聯合酋長國阿布扎比全球市場與中國海南省政府就海南自由貿易區金融發展與增長達成戰略合作
  • 印度證券交易委員會澄清以實物方式持有證券的轉讓
  • 中國證券監督管理委員會與法國金融市場管理局簽署《金融領域創新合作諒解備忘錄》
  • 歐洲銀行聯合會支持打擊金融詐騙和犯罪
  • 香港交易及結算所有限公司與河北省簽訂合作備忘錄
  • 新加坡交易所率先推出日本回購利率衍生産品

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