- 中銀國際證券有限公司于銷售投資産品時違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,000萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于落實網上平臺指引及適用于複雜産品的非網上銷售規定的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會向九家經紀行發出限制通知書以凍結與中國鼎益豐股份有限公司涉嫌市場操控活動有關的客戶帳戶
- 香港證券及期貨事務監察委員會發布有關證券型代幣發行的聲明
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就“綠化金融體系”在2019年彭博買方投資峰會的演說重點
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于雲信投資控股有限公司取消上市地位
- 香港聯合交易所有限公司更新及精簡上市指引材料
- 香港聯合交易所有限公司刊發最新上市委員會報告
- 香港聯合交易所有限公司刊發關于2018年度拒絕上市申請的上市决策
- 香港金融管理局就巴塞爾銀行監管委員會關于虛擬資産的聲明發出通函
- 香港金融管理局就更新《監管政策手册》單元CR-G-14發出通函
- 香港金融管理局歡迎香港銀行推出試點在港見證開立內地銀行賬戶
- 香港金融管理局就《金融機構(處置機制) (吸收虧損能力規定 – 銀行界) 規則》發出《實務守則》相關章節
- 香港金融管理局就銷售及分銷附有吸收虧損特點的債務票據及相關産品的加强投資者保障措施的實施安排發出通函
- 香港金融管理局發出虛擬銀行牌照
- 美國證券交易委員會指控指控Volkswagen AG及其前首席執行官在“清潔柴油”排放欺詐事件中詐騙債券投資者
- 美國證券交易委員會指控注册投資顧問和其前首席營運官欺詐客戶
- 美國證券交易委員會通過現代化和簡化披露要求的規則
- 美國證券交易委員會建議改革業務發展公司和注册封閉式基金
- Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated就不當處理美國預托憑證的指控支付超過800萬美元與美國證券交易委員會達成和解
- 美國存管信托和清算公司概述證券化代幣交易後處理的指導原則
- 美國商品期貨交易委員會和新加坡金融管理局發布關于在兩地相互認可某些衍生産品交易場所的聯合聲明
- 新加坡金融管理局在首份執法報告中列出執法結果和優先事項
- 中國通過《中華人民共和國外商投資法》
- 英國金融行爲監管局發布關于在沒有退出協議脫歐的情况下對歐盟的信貸評級在英國得到認可的聲明
- 英國審慎監管局和金融行爲監管局同意歐洲銀行管理局的諒解備忘錄
- 英國金融行爲監管局建議改革使客戶獲得更易于負擔的按揭貸款
- 英國金融行爲監管局致力于改善投資平臺市場的競爭
- 英國金融行爲監管局對UBS AG 報告失誤罰款2760萬英鎊
- 英國金融行爲監管局推出英國基準登記册
- 英國嚴重詐騙調查處對 London Capital & Finance Plc 展開調查
- 歐洲證券和市場管理局發布關于英國在沒有退出協議脫離歐盟後應用股票交易義務的聲明
- 歐洲證券和市場管理局同意對有關差價合約産品的推廣, 分銷或銷售的限制再延長三個月
- 澳大利亞證券及投資監察委員會延長業務介紹服務的豁免
- 澳大利亞制定區塊鏈路綫圖和戰略
- 加拿大證券管理委員會就加密資産交易平臺的監管框架進行諮詢
- 塞浦路斯證券交易委員會改革投資者賠償基金以加强投資者保護
- 塞浦路斯證券交易委員會提醒受監管實體關于英國金融行爲監管局臨時許可制度的通知截止日期
- 意大利金融市場監管局發布關于英國在沒有退出協議脫歐的情况下意大利和英國的中介機構在對方經營的義務的通函
- 意大利金融市場監管局發布關于場外衍生品合約和交易場所的通函
- 迪拜金融服務管理局與摩洛哥中央銀行就跨境銀行的授權和監督簽署諒解備忘錄
- 比利時通過新的公司和協會法
- 瑞士金融市場監督管理局展開銀行新會計準則諮詢
- 德國聯邦金融監管局發布有關英國投資基金的信息
- 印度證券交易委員會發布關于澄清合資格外國投資者參與國際金融服務中心商品衍生産品的通函
- 法國金融市場管理局就禁止和限制營銷二元期權和差價合約産品的建議措施進行諮詢
- 歐盟委員會歡迎歐洲議會投票贊成版權規則現代化以適合數字時代
- 香港保險業監管局就持牌保險代理人及持牌保險經紀的建議操守守則展開諮詢
- 新加坡交易所通過對BidFX擴大外匯交易業務增長支柱的戰略投資
- 新加坡證券投資者協會和董事協會發布《股東會議最佳實踐指南》
- 深圳證券交易所與盧森堡證券交易所啓動“綠色固定收益産品信息通”
FS_Regulatory_Update_JML_20190329
- UBS Securities Hong Kong Limited 因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會罰款3.75億港元及暫時吊銷牌照一年
- 摩根士丹利亞洲有限公司因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款2.24億港元
- Merrill Lynch Far East Limited因保薦人缺失遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1.28億港元
- 渣打證券(香港)有限公司因保薦人缺失被香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款5,970萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會申請對薈萃國際(控股)有限公司前任董事發出取消資格令
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出有關大唐投資國際有限公司股權高度集中的公布
- 香港聯合交易所有限公司通告 – 關于中大國際控股有限公司取消上市地位
- 香港聯合交易所有限公司發布交易所通告 – 關于中國鼎益豐控股有限公司停牌
- 香港交易及結算所有限公司與MSCI簽定授權協議擬推出MSCI中國A股指數期貨
- 香港金融管理局就利率基準改革發出通函
- 香港個人資料私隱專員發表抽查報告: 資料使用者實施私隱管理系統的情况
- BB＆T證券就美國證券交易委員會的指控達成和解返還超過500萬美元給零售投資者和支付罰款
- Mobile TeleSystems PJSC與美國證券交易委員會就違反《反海外腐敗法》的指控達成和解
- Wedbush Securities Inc. 與美國證券交易委員會就未能履行監督責任的指控達成和解
- 美國證券交易委員會指控 Lumber Liquidators Holdings Inc. 欺詐
- 美國證券交易委員會的股份類別倡議使投資者獲得返還超過1.25億美元
- 新加坡金融管理局答覆供應委員會關于削减股權市場資助,公司治理和可持續金融的提問
- 新加坡金融管理局就建議加强科技風險管理和業務持續管理指導原則展開諮詢
- 新加坡金融管理局執行董事Daniel Wang先生在第19届亞洲首席執行官保險峰會上就保險業界關于技術變革和數字化的問題和挑戰發表演講的重點
- 深圳證券交易所綜合研究所所長就《粵港澳大灣區有效資本形成研究》有關問題答記者問
- 深圳證券交易所就2018年度深圳市上市公司自律監管與紀律處分情况答記者問
- 深圳證券交易所發布民企發展指數助力民營企業健康發展
- 上海證券交易所把握監管重點做好年報披露和審核工作
- 上海證券交易所發布設立科創板幷試點注册制配套業務規則答記者問
- 上海證券交易所關于證券公司開通客戶科創板股票交易權限的答記者問
- 中國發布科創板幷試點基于注册首次公開發行股票制度的規則
- 英國金融行爲監管局發布脫離歐洲聯盟準備工作的最新指引
- 英國金融行爲監管局確認在沒有退出協議的情况下脫離歐洲聯盟的方案
- 英國金融行爲監管局呼籲投資行業的公司根據成本和費用披露的檢討采取行動
- 英國金融行爲監管局公布關于運作《金融工具市場指令》的透明機制的政策聲明
- 英國金融行爲監管局確認引入先租後買的價格上限
- 英格蘭銀行和金融行爲監管局同意與歐洲保險及職業退休金管理局和歐盟保險監督機構達成諒解備忘錄
- 英國金融行爲監管局的行動爲信用卡客戶節省了8000萬英鎊的費用
- 英國金融行爲監管局歡迎對現金支付的獨立檢討
- 英國金融行爲監管局公布首個加密資産消費者研究的調查結果
- 英國審慎監管局和英國金融行爲監管局主辦聯合氣候金融風險論壇首次會議
- 英國金融行爲監管局發出關于在沒有退出協議脫歐的情况下衍生産品根據英國歐洲市場基礎設施監管制度作出彙報的聲明
- 英國金融行爲監管局確認將提高金融申訴專員服務機構的判决上限
- 英國金融行爲監管局金融工具參考數據系統向企業開放公布測試
- 歐洲證券和市場管理局主席Steven Maijoor就加密資産在2019年金融科技會議發表演講重點
- 歐洲證券和市場管理局闡述在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟的情况下其對若干MIFID II / MIFIR和Benchmark 條款的處理方法
- 歐洲證券和市場管理局在英國沒有退出協議脫離歐洲聯盟時承認其中央證券存管機構
- 歐洲理事會通過改革减少跨境支付費用和提高貨幣兌換收費的透明度
- 歐洲中央銀行處罰Sberbank Europe AG在2015年違反大額風險的限制
- 澳大利亞證券及投資監察委員會就檢討電子支付守則的覆蓋範圍進行諮詢
- 澳大利亞證券交易所企業管治委員會發布第四版《企業管治守則和建議》
- 塞浦路斯證券交易委員會要求受監管機構提交詳細的聯絡資料
- 塞浦路斯證券交易委員會發布關于識別,評估和理解金融中心恐怖主義融資風險指引的通函
- 意大利證券交易委員會發布關于非財務聲明的注意事項
- 阿聯酋證券和商品管理局, 阿布扎比全球市場金融服務監管局和迪拜金融服務管理局啓動基金通立法加强阿聯酋境內投資基金推廣
FS_Regulatory_Update_JML_20190315
- 國信證券(香港)經紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監管規定而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款1,520萬港元
- 前創業板上市集團財務經理就香港證券及期貨事務監察委員會對他提出的內幕交易檢控被定罪
- 香港證券及期貨事務監察委員會對監管加密貨幣及集體投資計劃的回應
- 有關香港證券及期貨事務監察委員就上市事宜進行前置式監管的最新資訊
- 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
- 上訴法庭駁回針對香港證券及期貨事務監察委員會及市場失當行爲審裁處的上訴
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷招商證券(香港)有限公司前負責人員吳亦農的牌照18個月
- 香港聯合交易所有限公司通告-關于華多利集團有限公司進入除牌程序的第三階段
- 香港聯合交易所有限公司通告-關于中國泰豐床品控股有限公司(已委任臨時清盤人)取消上市地位
- 香港交易及結算所有限公司擬收購深圳金融科技服務公司
- 香港交易及結算所有限公司成立國際諮詢委員會
- 香港交易及結算所有限公司公布《戰略規劃2019-2021》
- 香港金融管理局公布2018年第4季中小企貸款狀况調查結果
- 香港金融管理局舉辦氣候債券倡議組織《香港綠色債券市場報告》發布會
- 香港個人資料私隱專員發表香港寬頻客戶資料庫遭入侵事件的調查報告
- 香港與內地基于《粵港澳大灣區發展規劃綱要》擴大航空運輸安排
- 香港保險業監管局歡迎《粵港澳大灣區發展規劃綱要》有關保險業的建議措施
- 美國證券交易委員會指控Cognizant Technology Solutions Corporation和兩名前高管涉嫌違反《反海外腐敗法》
- 美國證券交易委員會就精心策劃的微型公司股票欺詐提起訴訟
- 美國證券交易委員會建議將“初步試探”現代化改革擴展至所有發行人
- 一家公司就未注册的初始代幣發售的指控在向美國證券交易委員會自行申報後達成和解
- 美國證券交易委員會就微型空殼工廠欺詐對經紀人-經銷人及過戶代理人提起訴訟
- 美國證券交易委員會制止針對散戶投資者的南佛羅裏達州另類投資計劃
- 新加坡金融管理局與歐盟委員會就某些衍生品交易場所的共同方式發布聯合文告
- 破除“障眼法” 打出“組合拳” – 深圳證券交易所嚴厲打擊操縱業績行爲
- 開放創新服務大局深圳證券交易所全力支持粵港澳大灣區建設
- 中國首單含權地方政府債券在深圳證券交易所成功發行
- 英國金融行爲監管局發布關于2018年與英格蘭銀行就市場基礎設施諒解備忘錄運作的執行聲明
- 英國金融行爲監管局公布批發保險經紀人市場研究最終報告
- 英國金融行爲監管局就競爭法發布首次裁决
- 英國金融行爲監管局投資, 批發及專家監督部執行董事- Megan Butler就終結倫敦銀行同業拆息的進展在倫敦的投資協會發表演講重點
- 英國金融行爲監管局就應對歐洲證券和市場管理局關于差價合約産品及二元期權産品零售合同的臨時干預措施發表聲明
- 英國金融行爲監管局敦促未經認可的土地儲備計劃的受害人就返還資金與其聯繫
- 歐洲聯盟和國際證券監管機構歡迎數據轉移協議
- 澳大利亞證券及投資監察委員會就更新其負責任貸款的指引進行諮詢
- 澳大利亞證券及投資監察委員會尋求對違反公司法和金融服務法更嚴厲的懲罰措施
- 澳大利亞證券及投資監察委員對匯豐銀行澳大利亞有限公司遵守可强制執行承諾的結論
- 澳大利亞證券及投資監察委員會歡迎新的舉報法律
- 阿布扎比環球市場與澳大利亞證券與投資委員會簽署協議以加强合作
- 塞浦路斯證券交易委員會建議將加密資産活動納入打擊洗錢法
- 德國聯邦金融監管局擴大特別代表的任務
- 瑞士金融市場監督管理局關于數據處理的條例的輕微修訂
- 愛爾蘭中央銀行發布關于一家未經認可公司的警告
- 英國和美國當局就脫離歐盟後關于衍生品交易和清算延續性的聯合聲明
- 中國證券監督管理委員會關于就《證券基金經營機構管理人中管理人(MOM)産品指引(徵求意見稿)》公開徵求意見的通知
- 中國證券監督管理委員會關于就《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法(徵求意見稿)》及相關配套規則公開徵求意見的通知
- 美國聯邦儲備局永久禁止J.P.摩根大通公司的前雇員重返銀行業
- 視頻社交網絡應用程式 Musical.ly就違反兒童隱私法的指控同意與美國聯邦貿易委員會達成和解
- 上海證券交易所加速推進設立科創板幷試點注册制各項工作
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