- 香港聯合交易所發布受香港財務報告準則/國際財務報告準則16 影響有關租賃的合規處理的常問問題
- 香港聯合交易所有限公司推出上市發行人董事網上培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會向中介人發出有關複雜及高風險産品分銷的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員發表季度報告
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于《結算修訂規則》－增設八個新的計算期間的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員會暫時吊銷陳可惠及林惠杰的牌照九個月
- 香港證券及期貨事務監察委員會就盜竊及僞造結單案禁止江嘉邦重投業界十年
- 香港證券及期貨事務監察委員會就場外衍生工具及操守風險發表諮詢總結 – 新增第11類及第12類受規管活動
- 香港證券及期貨事務監察委員會宣布協議加强股票市場交易互聯互通機制下的信息交換
- 香港證券及期貨事務監察委員會發出關于爲場外衍生工具制度而設的結算及備存紀錄規則的通函- 對被指定爲金融服務提供者的人士的名單的修改
- 香港證券及期貨事務監察委員會就民銀資本控股有限公司及其前董事未有及時披露內幕消息在市場失當行爲審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團發出關于檢視有關保障客戶資産及監督客戶主任的內部監控措施的通函
- 香港證券及期貨事務監察委員與中國證券監督管理委員會舉行高層執法合作會議
- 上海證券交易所, 深圳證券交易所和香港聯合交易所就不同投票權架構公司納入港股通股票範圍達成共識
- 香港聯合交易所有限公司GEM上市委員會譴責樂亞國際控股有限公司及數名現任及前任董事就不當期權發行違反《GEM上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會批評辰興發展控股有限公司就理財産品交易額違反《上市規則》幷譴責該公司數名現任董事違反《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責沈機集團昆明機床股份有限公司及一名前任董事就不當公告違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司上市委員會譴責金衛醫療集團有限公司及其兩名董事及上市(紀律覆核)委員會經覆核後批評該公司四名前董事及現任董事就須予披露交易違反《上市規則》及/或《董事承諾》
- 香港聯合交易所有限公司宣布取消中國安芯控股有限公司的上市地位
- 香港金融管理局提供虛擬銀行申請事宜最新情况
- 香港年金計劃推出優化措施和持續銷售模式
- 國際貨幣基金組織贊揚香港具備充裕的緩衝空間和穩健的政策框架應對逐漸增加的環球風險
- 香港保險業監管局與泰國保險監管局簽訂諒解備忘錄
- 美國證券交易委員會制止涉及跨越三國的內幕交易圈
- 美國證券交易委員會法規執行部聯席主管Steven Peikin 就國際合作對執法的作用發表演說的重點
- 三家經紀-交易商因提供不足的藍單數據向美國證券交易委員會支付超過600萬美元的罰款
- 美國證券交易委員會指控Agria Corporation和執行主席欺詐
- 美國證券交易委員會指控The Hain Celestial Group的內部監控缺失
- 三家發展商就欺詐性EB-5發行的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 主管人員就初始代幣發售詐騙的指控與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會指控前紐約投資顧問和其女兒進行龐氏騙局
- 深圳證券交易所完善公司債規則體系促進債券市場高質量發展
- 紐約梅隆銀行就不當處理美國預托憑證的指控支付超過5400萬美元與美國證券交易委員會達成和解
- 美國證券交易委員會指控前松下高級管理人員違反聯邦證券法
- 英國金融行爲監管局建議對零售差價合約和二元期權的永久性措施
- 英國金融行爲監管局建議提出改變以促進耐心資本投資
- 英國金融行爲監管局公布索賠管理公司新規則以提高消費者保護和專業水平
- 英國金融行爲監管局發布有關長期拖欠房屋抵押貸款的調查結果
- 澳洲證券及投資監察委員會就限制私有公司將存量股票銷售給散戶投資者的措施進行諮詢
FS_Regulatory_Update_JML_20181221
- 中國證券監督管理委員會與香港證券及期貨事務監察委員會簽訂諒解備忘錄以就跨境受監管機構加强監管合作及信息互換
- 香港證券及期貨事務監察委員會與中國證券監督管理委員會舉行執法科技聯合培訓
- 香港證券及期貨事務監察委員會企業融資部執行董事何賢通先生就《企業操守 – 前置式監管方針的兩年回顧》于香港投資基金公會第12届年會上發表的主題演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會就健合 (H&H) 國際控股有限公司及其主席未有及時披露內幕消息在審裁處展開研訊程序
- 香港證券及期貨事務監察委員會行政總裁歐達禮先生就新監管方式于香港證券及投資學會午餐會的演說重點
- 香港證券及期貨事務監察委員會向持牌法團及有聯繫實體發出通函鼓勵使用電子舉報進行可疑交易報告
- 索羅斯基金管理(香港)有限公司因無抵押賣空而遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款150萬港元
- 香港證券及期貨事務監察委員會就修訂《單位信讬及互惠基金守則》發表諮詢總結
- 香港個人資料私隱專員接獲香港環聯資訊有限公司的信貸資料外泄通報
- 香港保險業監管局就持牌保險經紀公司的財務及其他要求展開諮詢
- 香港保險業監管局發表《2017-18年報》
- 新加坡金融管理局最終確定新的監管框架以加强新加坡的支付服務
- 新加坡金融管理局與上海市地方金融監督管理局將深化金融合作
- 新加坡金融管理局宣布新增3000萬新元津貼以提升金融業的網絡安全能力
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- 美國證券交易委員會指控通過國際賬戶精心策劃的欺詐性操縱微型公司股票計劃的四名人士
- 美國證券交易委員會就操縱微型公司股票計劃指控一名自稱發起人
- 兩位名人被美國證券交易委員會指控非法兜售初始代幣産品
- 上海證券交易所認真落實中國證監會指導意見抓緊修訂停複牌規則
- 上海證券交易所繼續優化完善股票互聯互通機制
- 上海證券交易所正式發布重大違法强制退市新規
- 深圳證券交易所嚴厲打擊上市公司控股股東、實際控制人違規占用資金行爲
- 深圳證券交易所舉辦2018年技術大會 推動資本市場數字化轉型發展
- 深圳證券交易所發布《上市公司高比例送轉股份信息披露指引》
- 英國金融行爲監管局公布新的內部化結算報告的要求
- 英國金融行爲監管局建議引入先租後買公司的價格上限以保護弱勢消費者免受價格過高之苦
- 英國金融行爲監管局戰略與競爭執行董事Christopher Woodlard就監管加密資産發表演講重點
- 英國金融行爲監管局發布針對Sonali Bank（UK）Ltd前首席執行官關于打擊洗錢失職的决定通知
- 瑞士證券交易所批准Amun的全球首個多種加密貨幣指數的交易所交易産品上市
- 澳洲證券及投資監察委員會敦促財務顧問在2018年12月31日之前確保注册
- 澳洲證券及投資監察委員會專員Cathie Armor就最近加强貸款審批標準的舉措發表演講
FS_Regulatory_Update_JML_20181207