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- 香港證券及期貨事務監察委員會就新的《證券及期貨(開放式基金型公司)規則》及《開放式基金型公司守則》發表諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會發表有關適用于委讬賬戶及有助投資者更容易地比較委讬帳戶經理將從産品發行人取得的收益的披露規定的諮詢總結
- 香港證券及期貨事務監察委員會證監會刊發第二期《證監會監管通訊：上市公司》闡明其實時監管證券發行的最新資訊
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- 美國證券交易委員會交易和市場部主任Brett Redfearn在FINRA年會上評論“金融專業人員應該如何在面對潜在衝突時向客戶提供合適的建議”
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