月份：2018年2月

金融服務監管資訊 2018/02/15

By JML
  • 香港金融管理局發布建議之虛擬銀行授權指引
  • 香港金融管理局發出有關分銷定息及結構性産品的通函
  • 香港公司法改革常務委員會發表周年報告書
  • 香港法庭命令群星及其前董事就披露虛假或具誤導性資料向投資者作出賠償
  • Credit Suisse (Hong Kong) Limited、Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited及Credit Suisse AG因違反監管規定遭香港證券及期貨事務監察委員會譴責及罰款3,930萬元
  • 深圳證券交易所優化股東信披渠道深化資本市場服務
  • 中國國務院新聞辦公室舉行司法行政改革等情况新聞發布會
  • 中國保監會發布《保險經紀人監管規定》
  • 2018年中國人民銀行工作會議在北京召開
  • 美國證券交易委員會合規審查部公布《2018年審查重點》
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金融服務監管資訊2018/02/02

金融服務監管資訊2018/02/02

By JML
  • 香港交易所公佈2018年工作計劃
  • 聯交所就首次公開招股靈活定價及重新分配配售部分刊發指引信
  • 香港證券及期貨事務監察委員會發出指引期望持牌法團提供最佳執行
  • 香港政監會指出在分銷定息及結構性產品方面的合規缺失
  • 中國證監會：密切關注借勢炒作高價股，概念股等突出問題
  • 中國證監擬會對六家證券商及三家基金公司採取監管措施
  • 中國八部委聯合印發“關於改進和加強海洋經濟發展金融服務的指導意見”
  • 中國七部門聯合下發通知支持各類企業開展市場化債轉股
  • 美國證券交易委員會邀請受監管實體自願提交有關多元化政策和實踐的自我評估

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